受審核組織名稱：上海******科技有限公司；

場所(注冊/經(jīng)營/生產(chǎn))：上海市寶山區(qū)******號；

認證領(lǐng)域：質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系；

審核依據(jù)：GB/T 19001-2016/ISO 9001:2015、GB/T 24001-2016/ISO 14001:2015、GB/T 45001-2020/ISO 45001:2018

案例編寫：陳飛

企業(yè)概況介紹：

上海******科技有限公司位于上海市寶山工業(yè)園區(qū)，公司成立于2010年12月，是一家獨資民營企業(yè)，主要從事一般工業(yè)固廢的資源化再利用（復(fù)合粉煤灰、超細粉煤灰、礦渣微粉、鐵質(zhì)校正料的生產(chǎn)），有刮板輸送機、螺旋輸送機、雙軸混料機、螺旋攪拌機等現(xiàn)代化設(shè)備，技術(shù)先進，工藝不斷更新，生產(chǎn)能力逐年提高，擁有雄厚的技術(shù)和穩(wěn)定的質(zhì)量保證，多年來獲得了對方公司一致好評。

公司通過內(nèi)部培養(yǎng)，外聘專業(yè)人才等形式，造就專業(yè)技術(shù)人才，通過規(guī)范的檢測程序，引進科學的管理模式，現(xiàn)有一支高素質(zhì)的員工隊伍；竭誠歡迎各界朋友的垂詢與光臨，與我們共謀美好藍天！

1、審核準備

本次作為企業(yè)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系認證第二次監(jiān)督審核，在接到審核任務(wù)后，先核對委任上的信息，專業(yè)的評定情況，發(fā)現(xiàn)沒有問題，然后與企業(yè)的聯(lián)系人聯(lián)系，確認了審核時間安排；

結(jié)合上年度現(xiàn)場審核情況和對企業(yè)現(xiàn)場了解情況，編制現(xiàn)場審核計劃，考慮了專業(yè)條款審核時間比例的安排，現(xiàn)場審核計劃覆蓋了組織的所有部門和條款，把審核的重點放在企業(yè)的涉及到質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的重點場所，如生產(chǎn)車間、配電室、檢驗環(huán)節(jié)等，關(guān)注噪聲、粉塵的控制有效性；根據(jù)審核區(qū)域的重要性合理分派審核時間；

2、審核發(fā)現(xiàn)

生產(chǎn)流程：原料、配料、攪拌、成型、包裝、入庫；

關(guān)鍵過程：配料：控制各組分的配合比；攪拌：控制時間、轉(zhuǎn)速；   

重要環(huán)境因素：噪聲排放、廢氣排放、固廢排放、火災(zāi)等；

不可接受風險：粉塵危害、機械傷害、觸電事故、噪聲危害、火災(zāi)等；

審核技術(shù)部，在檢驗室現(xiàn)場有電子天平、氯離子含量快速測定儀、可見分光光度計等監(jiān)視測量設(shè)備，抽查標準篩、可見分光光度計，未能提供檢定/校準合格的證據(jù)；審核組與企業(yè)相關(guān)負責人進行了溝通，簡要解釋了Q7.1.5條款和計量器具檢定周期確定原則和方法的內(nèi)容、要求、作用，并強調(diào)計量器具定期檢定/校準的必要性，審核組就此問題開具了不符合，認為其不符合GB/T19001-2016/ISO9001:2015標準7.1.5條款；

企業(yè)總經(jīng)理對不符合項進行了確認；并在末次會議上再次重申了不符合項，公司總經(jīng)理也表示此不符合對公司很有啟發(fā)，后續(xù)引起重視，承諾認證整改；并與總經(jīng)理及各部門負責人進行溝通，檢測儀器校準/監(jiān)督嚴格按照校準計劃的要求進行定期落實；總經(jīng)理及各部門負責人表示立即著手落實；

針對審核組提出的不符合，企業(yè)高度重視，組織相關(guān)人員進行了原因分析， 

1）公司的責任人對計量設(shè)備定期校準管理重視程度不夠，沒有深入理解質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系標準的要求；忙于生產(chǎn)，未能及時關(guān)注檢測儀器檢定/校準；  

2）責任人對相關(guān)標準和法規(guī)的要求了解不夠。 

針對分析的原因，企業(yè)制定的整改措施：

1）對相關(guān)的負責人進行了標準條款、體系文件、相關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn)，經(jīng)考核全部合格；

2） 責任到人，明確了專人負責計量儀器的檢定/校準工作，落實檢定/校準時間；

對不符合采取的糾正和糾正措施，組織負責人也進行了驗證，認為糾正和糾正措施實施有效，組織就此項不合格的相關(guān)糾正、糾正措施及實施證據(jù)提交審核組，審核組進行書面驗證，審核組認為整改措施較為完善，不符合糾正及糾正措施實施驗證有效；

在企業(yè)進行多體系審核過程中，對組織審核時充分考慮了組織產(chǎn)品和服務(wù)的特點，重點關(guān)注了組織的關(guān)鍵場所的環(huán)保和安全控制。開具的質(zhì)量、環(huán)境和安全管理方面的不符合得到組織的高度認同，通過采取積極有效的整改措施，能有效減少產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境保護和職業(yè)病風險，履行社會責任，一定程度上促進了企業(yè)對環(huán)保和員工安全重視。