宋治民根據(jù)國(guó)外信息整理

 

認(rèn)可機(jī)構(gòu)如何看待認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)審核員的能力評(píng)價(jià)？英國(guó)的Brian Henry 在此給出了一個(gè)具體的操作方法。

 

越來(lái)越多的跡象表明，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在將其按以往的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行評(píng)定的審核員轉(zhuǎn)換到按ISO19011標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其進(jìn)行能力評(píng)定時(shí)面臨著很多困難。ISO19011兼容了以往分別在不同國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的質(zhì)量管理體系及環(huán)境管理體系審核員的要求。

這些問(wèn)題已使認(rèn)證機(jī)構(gòu)在接受認(rèn)可機(jī)構(gòu)評(píng)審時(shí)出現(xiàn)了不合格，因?yàn)樵u(píng)審員認(rèn)為認(rèn)證機(jī)構(gòu)并沒有理解如何對(duì)審核員的能力進(jìn)行評(píng)價(jià)的方法。為此，ISO和IAF建立了聯(lián)合工作組，起草并發(fā)布了ISO/IEC 17021：2006 “合格評(píng)定－對(duì)從事管理體系的審核和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求”，以明確說(shuō)明對(duì)審核員的能力要求。下面的方法可能會(huì)有助于問(wèn)題的解決。

 

第一步

 

對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的合同評(píng)審階段進(jìn)行檢查。在此階段，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)完成對(duì)申請(qǐng)組織的情況說(shuō)明，特別是有關(guān)認(rèn)證范圍的確定，確定的認(rèn)證范圍應(yīng)與IAF所界定的認(rèn)證范圍相對(duì)應(yīng)。因此，在此階段應(yīng)該能夠看到認(rèn)證機(jī)構(gòu)的人員庫(kù)中具備與確定的認(rèn)證范圍所對(duì)應(yīng)的審核員。

 

審核員的能力范圍應(yīng)與申請(qǐng)認(rèn)證的認(rèn)證范圍相一致。如果人員和范圍不一致，應(yīng)考慮配備相應(yīng)的技術(shù)專家，以為審核組提供技術(shù)支持。

 

在此階段的工作重點(diǎn)是審核組，可能是一位或者多位審核員組成審核組。認(rèn)證機(jī)構(gòu)不可錯(cuò)誤地直接使用ISO19011中的表－1“認(rèn)證審核員教育程度、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)及審核經(jīng)歷示例”。該表列出的并不是審核員的能力水平，列出的僅僅是對(duì)審核員的能力進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)所要考慮的因素，而不是評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)。

 

ISO19011確定了證明審核員能力所應(yīng)考慮的人員素質(zhì)、知識(shí)和技能。在標(biāo)準(zhǔn)的第7部分中規(guī)定了對(duì)質(zhì)量管理體系審核員進(jìn)行能力評(píng)價(jià)時(shí)所應(yīng)考慮的9項(xiàng)個(gè)人素質(zhì)、4個(gè)方面的普通知識(shí)和技能以及2個(gè)方面的專門知識(shí)和技能。對(duì)環(huán)境管理體系審核員的能力評(píng)價(jià)也提出了相應(yīng)的知識(shí)和技能方面的要求。

 

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化的過(guò)程，包括制定一些定性或定量的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，以確定針對(duì)每個(gè)審核的具體情況對(duì)審核員能力評(píng)價(jià)的要求。評(píng)價(jià)準(zhǔn)則應(yīng)確定對(duì)審核員能力的最低要求以確保審核員勝任審核任務(wù)，通過(guò)全面、統(tǒng)一的審核活動(dòng)為組織提供增值。

 

個(gè)人素質(zhì)

 

審核員的個(gè)人記錄中應(yīng)能夠體現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的9個(gè)方面的素質(zhì)要求得到了評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)的方式包括簡(jiǎn)單的觀察到比較復(fù)雜的心理測(cè)試。有一點(diǎn)不容忽視，在評(píng)價(jià)審核員時(shí)應(yīng)做到揚(yáng)長(zhǎng)避短。

一般的知識(shí)和技能

 

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)制定適用于具體的審核情況的定量或定性的審核員能力評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，以使審核員的能力通過(guò)展現(xiàn)、測(cè)試和批準(zhǔn)。

 

審核原則、程序和方法

 

正式的審核員培訓(xùn)課程、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的專門培訓(xùn)、模擬審核或?qū)嵙?xí)審核都要求審核員必須掌握這些知識(shí)。而是否能夠采用過(guò)程審核方法實(shí)施認(rèn)證審核，可能對(duì)審核員的能力是最為重要的。

 

管理體系和引用文件

 

對(duì)管理體系與標(biāo)準(zhǔn)中所引用文件關(guān)系的理解是非常重要的，也是經(jīng)常引起爭(zhēng)議的。研究表明，很多審核員就是因?yàn)椴徽_的理解導(dǎo)致錯(cuò)誤地使用了引用文件，影響到審核發(fā)現(xiàn)的正確性和合理性。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具體規(guī)定審核員對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)的理解程度。

 

正式的審核員培訓(xùn)課程、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的專門培訓(xùn)、模擬審核或?qū)嵙?xí)審核都要求審核員必須掌握這些知識(shí)。

 

組織的情況

 

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保其委派的審核員充分了解組織的情況，如對(duì)大型組織的有多現(xiàn)場(chǎng)的組織進(jìn)行審核的審核員應(yīng)對(duì)該組織的組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)作有充分的了解，否則，結(jié)果就是災(zāi)難性的。相反，如果委派的審核員只對(duì)大型組織非常熟悉，可能就會(huì)對(duì)小型或者中等規(guī)模的組織的一人多崗、一人多職而又沒有很多利益沖突的情況感到不解。

 

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)該讓審核員通過(guò)培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)踐和審核實(shí)習(xí)等方式增加有關(guān)組織的知識(shí)，提高有效應(yīng)對(duì)各種組織情況的技能。對(duì)于那些只了解某些組織的審核員，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在安排其審核時(shí)應(yīng)予以充分的關(guān)注。

 

適用的法律、法規(guī)和其他要求

 

對(duì)法律、法規(guī)和其他要求的掌握是對(duì)審核員基本知識(shí)的要求。但審核員的掌握情況不可避免地傾向于與質(zhì)量管理體系有關(guān)的要求，而且審核員應(yīng)該知道如何掌握這些要求的分寸。

 

特殊的知識(shí)和技能

 

包括與質(zhì)量有關(guān)的方法。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)該規(guī)定審核員所必須了解的現(xiàn)代質(zhì)量管理工具及其應(yīng)用，以確保審核員能夠有效地實(shí)施審核。審核員可以通過(guò)持續(xù)的專業(yè)發(fā)展課程來(lái)不斷的補(bǔ)充和更新這方面的知識(shí)。

 

過(guò)程和產(chǎn)品

 

這個(gè)方面的知識(shí)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)而言是最難處理的也是最容易帶來(lái)麻煩的。認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須認(rèn)識(shí)到審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)將要面對(duì)組織的專業(yè)術(shù)語(yǔ)、產(chǎn)品和過(guò)程的技術(shù)特性，包括服務(wù)特性。而且經(jīng)常會(huì)面對(duì)受審核方獨(dú)特的專業(yè)過(guò)程和方法。

 

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)針對(duì)不同的產(chǎn)品和過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。對(duì)那些高風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以規(guī)定必須為每個(gè)審核組配備相應(yīng)的技術(shù)專家，并且是仍在行業(yè)上從事專業(yè)工作的技術(shù)專家。而對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品和過(guò)程，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以僅向?qū)徍藛T進(jìn)行相應(yīng)的技術(shù)引導(dǎo)就可以了。

 

有的認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)為，在監(jiān)督審核時(shí)需要考慮到組織的產(chǎn)品和過(guò)程的專業(yè)特點(diǎn)來(lái)確定審核組，對(duì)初次審核和復(fù)評(píng)就不需要考慮了，這個(gè)觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的，也是不可接受的。

 

不論采用什么方法，認(rèn)證機(jī)構(gòu)最重要的是確定相應(yīng)的審核組的能力準(zhǔn)則，以確保審核組所具備的專業(yè)知識(shí)與組織的產(chǎn)品和過(guò)程的專業(yè)特點(diǎn)相適應(yīng)。

 

能力的拓展

 

不可否認(rèn)，很多審核員具備了充分的知識(shí)或者可以通過(guò)某種方式獲得相應(yīng)的知識(shí)，以有效的審核那些與其自身的專業(yè)背景差異較大的行業(yè)，這需要認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行恰當(dāng)?shù)呐袛?，不能?jiǎn)單的從表面上肯定或者否定。

 

認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要制定對(duì)審核員能力的判斷準(zhǔn)則。這需要參考ISO19011中表－1中所給出的示例來(lái)確定具體的要求。需要再次強(qiáng)調(diào)的是，表－1并不能覆蓋所有的專業(yè)類別。在標(biāo)準(zhǔn)的注解中也明確說(shuō)明，能力要求的高低將取決于具體的專業(yè)類別和審核的性質(zhì)。

 

經(jīng)驗(yàn)表明，過(guò)時(shí)的行業(yè)工作經(jīng)歷可能比根本不具有這種行業(yè)工作經(jīng)歷更容易導(dǎo)致審核員能力評(píng)定的錯(cuò)誤。而對(duì)那些聲稱自己參與過(guò)對(duì)某個(gè)行業(yè)組織的咨詢經(jīng)歷的審核員，在對(duì)其能力進(jìn)行評(píng)定時(shí)也要非常謹(jǐn)慎，特別是沒有證據(jù)表明其對(duì)組織的咨詢是一次成功的咨詢經(jīng)歷，根據(jù)這種咨詢經(jīng)歷所作出的能力評(píng)定可能會(huì)是錯(cuò)誤的。

 

在技術(shù)專家的支持下所實(shí)施的審核經(jīng)歷是審核員拓展其行業(yè)能力的一個(gè)普遍的做法。在這種情況下，同樣要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)能夠證明其審核員具備了對(duì)行業(yè)知識(shí)和技能的最低要求，并且這種能力得到了證實(shí)和測(cè)試。

 

審核員的注冊(cè)

 

在進(jìn)行審核員注冊(cè)時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)充分考慮到審核員注冊(cè)機(jī)構(gòu)的信譽(yù)。國(guó)際人員注冊(cè)協(xié)會(huì)（IPC）的成員機(jī)構(gòu)，其簽署了多邊互認(rèn)協(xié)議并且被IAF成員認(rèn)可機(jī)構(gòu)所認(rèn)可，并按ISO/IEC17024的要求開展審核員注冊(cè)，故有比較好的信譽(yù)。即便如此，審核員的注冊(cè)也不會(huì)非常關(guān)注產(chǎn)品和過(guò)程的知識(shí)和技能，因此，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不能不對(duì)審核員在行業(yè)方面的能力進(jìn)行評(píng)價(jià)或者推卸自己對(duì)審核員能力評(píng)定的責(zé)任。

 

審核組長(zhǎng)的基本知識(shí)和技能

 

對(duì)審核組長(zhǎng)的基本知識(shí)和技能要求與對(duì)審核員的要求沒有區(qū)別，認(rèn)證機(jī)構(gòu)按ISO19011中所規(guī)定的方法確定相應(yīng)的能力評(píng)定準(zhǔn)則，對(duì)審核組長(zhǎng)進(jìn)行能力評(píng)定。

 

評(píng)價(jià)過(guò)程

 

ISO19011 第七部分第五節(jié)說(shuō)明了評(píng)價(jià)過(guò)程與所必須的4個(gè)階段的關(guān)系。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并實(shí)施相應(yīng)的或類似的模式并形成文件。標(biāo)準(zhǔn)還給出了各種評(píng)價(jià)方法的指南，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以采用這些建議的方法。對(duì)審核員的現(xiàn)場(chǎng)審核進(jìn)行見證是一個(gè)強(qiáng)有力的方法，然而這種方法由于可能發(fā)生的對(duì)審核員的現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)，可能會(huì)對(duì)實(shí)際的審核結(jié)果產(chǎn)生影響。而對(duì)審核過(guò)程的事后評(píng)審也是一個(gè)非常有效的方法，而且避免了現(xiàn)場(chǎng)見證對(duì)審核的負(fù)面影響。

 

關(guān)于本文作者

 

Brian Henry 是獨(dú)立的認(rèn)可機(jī)構(gòu)主任評(píng)審員。他與若干家國(guó)際認(rèn)可機(jī)構(gòu)簽約代表它們進(jìn)行認(rèn)可評(píng)審活動(dòng)，而這些機(jī)構(gòu)均是IAF的成員。 他是英國(guó)ISO 19011的ISO/TC 176和ISO/TC 207聯(lián)合工作組的主要專家，并參與ISO 19011標(biāo)準(zhǔn)的制定過(guò)程。